中邦经济网北京12月6日讯 中邦证监会网站今日宣告的中邦证券监视料理委员会深圳拘押局行政处理断定书（〔2019〕6号）显示，根据《中华百姓共和邦证券法》的相闭规章，深圳证监局对苏筑朝秘闻往还山东天业恒基股份有限公司（以下简称“天业股份”，股票简称“ST天业”，600807.SH）股票案举行了立案观察、审理，并依法向当事人见告了作出行政处理的真相、原因、根据及当事人依法享有的权力，当事人未提出陈述、申辩偏睹，也未央求听证。本案现已观察、审理终结。

　　2016年6月7日，天业股份拟间接受购Hanking Australia Pty Ltd (罕王澳大利亚有限公司，以下简称“罕王澳洲”）矿业，并启动干系观察商讲事宜。2016年10月21日，天业股份召开董事会，审议通过《闭于审议答应公司竞购海外矿业项方针议案》，答应公司及属下公司加入上述项方针尽职观察、竞价及收购，并授权筹划层担任整个奉行干系事宜。

　　2016年11月17日，罕王澳洲股权收购正式中标。天业股份董事长、总司理、董秘研究以为收购项目开展杰出，确定上市公司于11月21日（周一）起正式停牌。2016年11月21日，天业股份停牌。2017年2月21日，天业股份揭晓《山东天业恒基股份有限公司闭于签订宏大资产重组股权收购意向赞同的布告》，称公司拟选用发行股份、支拨现金等办法收购罕王澳洲100%股权。2017年5月12日，天业股份复牌，并揭晓《山东天业恒基股份有限公司发行股份置备资产暨相闭往还预案（修订稿）》，称天业股份拟间接受购罕王澳洲，对价为18.3亿元，占天业股份2016年度经审计总资产的19.44%、净资产的95.53%。

　　综上，天业股份拟收购“大采坑”及罕王澳洲股权事项具有宏大性，正在天业股份依法披露前具有未公然性，属于《证券法》第六十七条第二款第（二）项规章的“公司的宏大投资行径和宏大的置备资产的断定”，组成《证券法》第七十五条第二款第（一）项规章的秘闻音讯。秘闻音讯酿成于2016年6月7日，公然于2017年2月21日。李某召自2014年5月起任天业股份董事，为《证券法》第七十四条第（一）项规章的秘闻音讯知恋人，知悉秘闻音讯韶华不晚于2016年8月28日。

　　经查明，苏筑朝与秘闻音讯知恋人李某召相干亲切。苏筑朝与李某召平常有营业往复，正在秘闻音讯敏锐期内两边有众次通话接洽。

　　正在秘闻音讯公然前，苏筑朝驾御操纵“苏某莲”、“苏某力”、“张某”光大证券、“张某”兴业证券、“张某”民族证券、“张某华”、“高某华”、“李某起”、“成某菊”共计9个证券账户（简称苏某莲账户组）往还“天业股份”。苏某莲账户组前述往还共计耗费125.02万元。

　　苏筑朝正在2016年9月30日与李某召通话后，于邦庆节后第一个往还日10月10日，向苏某莲账户组突击转入1000万，并正在同日及随后4个往还日欺骗该账户组买入“天业股份”62.5万股，清理金额776.35万元，买入韶华连结、节拍一概。11月17日再次转入资金500万元，欺骗该账户组买入“天业股份”21.9万股，清理金额约309.53万元。苏筑朝向苏某莲账户组初次突击转入大额资金往还“天业股份”韶华与苏筑朝和李某召通话韶华根基一概，证券往还行径与秘闻音讯变革闭节时点高度吻合，往还行径彰着很是，且当事人不行作出合理外明或供给证据袪除其存正在欺骗秘闻音讯从事该往还行径。

　　苏筑朝的上述行径违反了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规章，组成《证券法》第二百零二条所述秘闻往还行径。按照当事人违法行径的真相、性子、情节与社会危险水平，根据《证券法》第二百零二条的规章，深圳证监局断定：对苏筑朝处以60万元罚款。

　　山东天业恒基股份有限公司前身为山东济南百货大楼(集团)股份有限公司(简称济南百货),1992年7月26日,经山东省经济体例更始委员会答应,由济南百货大楼行动独家倡始人设立了济南百货大楼股份有限公司,1994年1月3日正在上海证券往还所上市往还。2006腊尾,公司由山东天业房地产开拓集团有限公司得胜重组,并于2007年5月28日改名为“山东天业恒基股份有限公司”。截至2019年9月30日，山东天业房地产开拓集团有限公司为第一大股东，持有2.14亿股，持股比例为24.17%。

　　据中邦经济网记者盘问，上述提到的天业股份董事李某召为时任天业股份非独立董事李延召，1969年3月出生，工商料理硕士；曾正在济南无纺布厂，济南合成纤维厂使命；现任山东天业房地产开拓集团有限公司财政料理中央总司理，公司董事。

　　2016年11月21日，天业股份布告称因宏大资产重组停牌。2017年2月21日，天业股份揭晓《闭于签订宏大资产重组股权收购意向赞同的布告》和《宏大资产重组一连停牌布告》披露称，公司2017年2月20日与山东天业房地产开拓集团有限公司（简称“天业集团”）签订了《闭于Hanking Australia PtyLtd之股权收购意向赞同》，就公司置备Hanking Australia PtyLtd（罕王澳大利亚有限公司，简称“罕王澳洲”）股权事项完成开端意向。

　　2017年5月24日，天业股份布告公司股票将于2017年5月24日开市起复牌。

　　2017年6月2日，天业股份揭晓《发行股份置备资产暨相闭往还申诉书(草案)》称，天业股份拟采用发行股份置备资产的办法，向天业集团置备其持有的天业投标公司（罕王澳洲）100%股权，并通过天业投标公司驾御南十字澳洲正在澳大利亚运营的黄金资产。经天业集团与天业股份友爱会商，本次往还天业投标公司100%股权作价为18.43亿元。前次往还中，天业集团及天业投标公司向中邦罕王、邱玉民、云雅娟及 QiuFamily Super Pty Ltd以罕王澳洲的企业代价3.3亿澳元行动往还价款根底收购罕王澳洲，天业集团通过百姓币购汇澳元以及直接支拨百姓币等办法支拨往还价款，本质支拨百姓币17.34亿元。同时，天业集团需另行支拨其他干系税费约1800万澳元，折合9345.60万元。合计得到本钱约为18.28亿元。本次往还作价18.43亿元，与前次往还价钱不存正在宏大不同。

　　《证券法》第六十七条规章：产生也许对上市公司股票往还价钱发作较大影响的宏大事宜，投资者尚未得知时，上市公司应该随即将相闭该宏大事宜的状况向邦务院证券监视料理机构和证券往还所报送权且申诉，并予布告，外明事宜的起因、目前的形态和也许发作的法令后果。下列状况为前款所称宏大事宜：

　　（三）公司订立要紧合同，也许对公司的资产、欠债、权力和筹划效率发作要紧影响；

　　（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者本质驾御人，其持有股份或者驾御公司的状况产生较大变革；

　　（十一）公司涉嫌犯法被邦法构造立案观察，公司董事、监事、高级料理职员涉嫌犯法被邦法构造选用强制步骤；

　　《证券法》第七十三条规章：禁止证券往还秘闻音讯的知恋人和不法获取秘闻音讯的人欺骗秘闻音讯从事证券往还行径。

　　《证券法》第七十五条规章：证券往还行径中，涉及公司的筹划、财政或者对该公司证券的市集价钱有宏大影响的尚未公然的音讯，为秘闻音讯。下列音讯皆属秘闻音讯：

　　（五）公司生意用闭键资产的典质、出售或者报废一次逾越该资产的百分之三十；

　　（六）公司的董事、监事、高级料理职员的行径也许依法承受宏大损害抵偿职守；

　　（八）邦务院证券监视料理机构认定的对质券往还价钱有明显影响的其他要紧音讯。

　　《证券法》第七十六条规章：证券往还秘闻音讯的知恋人和不法获取秘闻音讯的人，正在秘闻音讯公然前，不得生意该公司的证券，或者暴露该音讯，或者提议他人生意该证券。 持有或者通过赞同、其他放置与他人配合持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他机闭收购上市公司的股份，本法另有规章的，实用其规章。

　　《证券法》第二百零二条规章：证券往还秘闻音讯的知恋人或者不法获取秘闻音讯的人，正在涉及证券的发行、往还或者其他对质券的价钱有宏大影响的音讯公然前，生意该证券，或者暴露该音讯，或者提议他人生意该证券的，责令依法执掌不法持有的证券，充公违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得亏折三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款。单元从事秘闻往还的，还应该对直接担任的主管职员和其他直接职守职员予以警戒，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监视料理机构使命职员举行秘闻往还的，从重处理。

　　根据《中华百姓共和邦证券法》（以下简称《证券法》）的相闭规章，我局对苏筑朝秘闻往还山东天业恒基股份有限公司（以下简称天业股份）股票案举行了立案观察、审理，并依法向当事人见告了作出行政处理的真相、原因、根据及当事人依法享有的权力，当事人未提出陈述、申辩偏睹，也未央求听证。本案现已观察、审理终结。

　　2016年6月7日，天业股份境外全资子公司明加尔金源公司董事长吉某敏向天业股份董事长曾某秦邮件请示Hanking Australia Pty Ltd (罕王澳大利亚有限公司，以下简称罕王澳洲）矿业干系状况，并正在邮件中称已与往还对方中邦罕王控股有限公司举行了开端商议，向其口头外达了加入意向，并安排与对方签订保密赞同事宜，以便罕王澳洲绽放数据库最先尽调。

　　2016年8月28日，明加尔金源公司董事长吉某敏通过电话聚会向天业股份董事会请示了罕王澳洲推出公然竞标干系状况，董事会授权明加尔金源公司加入竞标。天业股份参会职员征求董事长曾某秦、董事李某召等。

　　2016年9月26日，明加尔金源公司与天业股份召开电话会，开端确定拟奉行收购标的为Barrick(Australia Pacific)Pty Ltd（以下简称“大采坑”项目）50%股权以及罕王澳洲100%股权。天业股份参会职员有董事长曾某秦、董事李某召等。

　　2016年10月21日，天业股份召开董事会，审议通过《闭于审议答应公司竞购海外矿业项方针议案》，答应公司及属下公司加入上述项方针尽职观察、竞价及收购，并授权筹划层担任整个奉行干系事宜。

　　2016年11月7日，天业股份召开中介机构协和会，就此次宏大资产置备事项及往还计划举行商舆情证，证券公司、管帐师事情所、讼师事情所放置开端尽调使命。

　　2016年11月17日，罕王澳洲股权收购正式中标。天业股份董事长、总司理、董秘研究以为收购项目开展杰出，确定上市公司于11月21日（周一）起正式停牌。

　　2017年2月21日，天业股份揭晓《山东天业恒基股份有限公司闭于签订宏大资产重组股权收购意向赞同的布告》，称公司拟选用发行股份、支拨现金等办法收购罕王澳洲100%股权。

　　2017年5月12日，天业股份复牌，并揭晓《山东天业恒基股份有限公司发行股份置备资产暨相闭往还预案（修订稿）》，称天业股份拟间接受购罕王澳洲，对价为18.3亿元，占天业股份2016年度经审计总资产的19.44%、净资产的95.53%。

　　综上，天业股份拟收购“大采坑”及罕王澳洲股权事项具有宏大性，正在天业股份依法披露前具有未公然性，属于《证券法》第六十七条第二款第（二）项规章的“公司的宏大投资行径和宏大的置备资产的断定”，组成《证券法》第七十五条第二款第（一）项规章的秘闻音讯。秘闻音讯酿成于2016年6月7日，公然于2017年2月21日。李某召自2014年5月起任天业股份董事，为《证券法》第七十四条第（一）项规章的秘闻音讯知恋人，知悉秘闻音讯韶华不晚于2016年8月28日。

　　正在秘闻音讯公然前，苏筑朝驾御操纵“苏某莲”、“苏某力”、“张某”光大证券、“张某”兴业证券、“张某”民族证券、“张某华”、“高某华”、“李某起”、“成某菊”共计9个证券账户（以下简称苏某莲账户组）往还“天业股份”，整个状况如下：

　　“苏某莲”证券账户：该账户自2016年8月18日开立后至10月9日无往还纪录，2016年10月10日、10月11日、10月13日合计买入14万股“天业股份”，清理金额约174万元，停牌前未卖出。2017年11月3日将此前买入的“天业股份”齐备卖出。

　　“苏某力”证券账户：2016年10月10日、10月11日、10月13日、10月14日合计买入27万股“天业股份”，清理金额约334万元，停牌前未卖出。2017年9月4日至11月9日，卖出账户中所持有的齐备“天业股份”股票。

　　“张某”光大证券账户：2016年10月10日、10月11日、10月13日合计买入6万股“天业股份”，清理金额约74.86万元。2017年9月1日至9月4日，卖出账户中持有的齐备“天业股份”股票。

　　“张某”兴业证券账户：2016年10月10日、10月11日、10月13日合计买入7.5万股“天业股份”，清理金额约93.35万元。2017年11月3日卖出所持有的齐备“天业股份”7.5万股。

　　“张某”民族证券账户：2016年11月17日买入“天业股份”9.6万股，清理金额约135.46万元。2017年11月3日卖出所持有的齐备“天业股份”股票。

　　“张某华”证券账户：2016年11月17日买入2.8万股“天业股份”，清理金额约39.49万元。2017年11月3日卖出所持有的齐备“天业股份”股票。

　　“高某华”证券账户：2016年10月10日、10月11日、10月13日合计买入8万股“天业股份”，清理金额约100万元。2017年11月3日卖出所持有的齐备“天业股份”股票。

　　“李某起”证券账户：2016年10月17日买入5万股“天业股份”，清理金额约70.61万元。2017年11月3日卖出所持有的齐备“天业股份”股票。

　　“成某菊”证券账户：2016年10月17日买入4.5万股“天业股份”，清理金额约64.02万元。2017年11月3日卖出所持有的齐备4.5万股“天业股份”股票。

　　苏筑朝与秘闻音讯知恋人李某召相干亲切。苏筑朝与李某召平常有营业往复，正在秘闻音讯敏锐期内两边有众次通线日与李某召通话后，于邦庆节后第一个往还日10月10日，向苏某莲账户组突击转入1000万，并正在同日及随后4个往还日欺骗该账户组买入“天业股份”62.5万股，清理金额776.35万元，买入韶华连结、节拍一概。11月17日再次转入资金500万元，欺骗该账户组买入“天业股份”21.9万股，清理金额约309.53万元。苏筑朝向苏某莲账户组初次突击转入大额资金往还“天业股份”韶华与苏筑朝和李某召通话韶华根基一概，证券往还行径与秘闻音讯变革闭节时点高度吻合，往还行径彰着很是，且当事人不行作出合理外明或供给证据袪除其存正在欺骗秘闻音讯从事该往还行径。

　　上述真相，有天业股份布告、扣问笔录、通话纪录、证券账户原料及下单往还地方、银行账户原料以及证券往还所揣测数据等证据外明。

　　苏筑朝的上述行径违反了《证券法》第七十三条米乐M6、第七十六条第一款的规章，组成《证券法》第二百零二条所述秘闻往还行径。

　　按照当事人违法行径的真相、性子、情节与社会危险水平，根据《证券法》第二百零二条的规章，我局断定：对苏筑朝处以60万元罚款。

　　上述当事人应自收到本处理断定书之日起15日内，将罚款汇交中邦证券监视料理委员会（开户银行：中信银行北京分行生意部，账号：0162，由该行直接上缴邦库），并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中邦证券监视料理委员会查看局和我局挂号。当事人假若对本处理断定不服，可正在收到本处理断定书之日起60日内向中邦证券监视料理委员会申请行政复议，也可正在收到本处理断定书之日起6个月内直接向有管辖权的百姓法院提起行政诉讼。复议和诉讼时刻，上述断定不干休施行。