第一条 为保障爱尔眼科病院集团股份有限公司（以下简称“公司”）与合系方之间的合系业务适宜公允、平正、公然的准绳，确保公司的合系业务举止不损害公司和非合系股东的合法权力，遵照《中华黎民共和邦公邦法》《中华黎民共和邦证券法》《企业司帐标准——合系方相合及其业务的披露》《深圳证劵业务所创业板股票上市端正》《深圳证券业务所上市公司自律囚禁指引第2号——创业板上市公司外率运作》等相合执法、准则、外率性文献及《爱尔眼科病院集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相合轨则，连系公司本质处境，拟订本轨制。

　　第二条 公司与合系人之间的合系业务除苦守相合执法、准则、外率性文献及《公司章程》的轨则外，还需苦守本轨制的相合轨则。

　　第三条 公司与合系人之间的合系业务应订立书面答应。答应的订立该当根据平等、自发、等价、有偿的准绳，答应实质应显然、的确。

　　第四条 合系业务营谋应根据公允、平正、公然的准绳, 合系业务的价钱准绳上不行偏离市集独立第三方的价钱或收费的轨范。

　　第五条 合系业务是指公司或者控股子公司与公司合系人发作的迁移资源或负担的事项，搜罗但不限于下列事项：

　　（二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司除外）；

　　（十八）中邦证券监视管束委员会（以下简称中邦证监会）、深圳证劵业务所以为该当属于合系业务的其他事项。

　　第六条 合系人搜罗合系法人、合系自然人。具有以下情状之一的法人或其他构制，为公司的合系法人：

　　（二）由上述第（一）项法人直接或者间接独揽的除公司及公司的控股子公司以外的法人或其他构制；

　　（三）由本轨制第八条所列公司的合系自然人直接或者间接独揽的，或者由合系自然人负担董事（独立董事除外）、高级管束职员的除公司及公司的控股子公司以外的法人或其他构制；

　　（五）中邦证监会、深圳证劵业务所或者公司遵照实际重于花样的准绳认定的其他与公司有特别相合，大概导致公司长处对其倾斜的法人或其他构制。

　　第七条 公司与第六条第（二）项所列法人受统一邦有资产管束机构独揽而酿成第六条第（二）项所述情状的，不以是组成合系相合，但该法人的董事长、司理或者折半以上的董事属于第八条（二）项所列情状者除外。

　　（四）本条第（一）项和第（二）项所述人士的相合亲密的家庭成员，搜罗夫妇、父母、夫妇的父母、兄弟姐妹及其夫妇、年满十八周岁的儿女及其夫妇、夫妇的兄弟姐妹和儿女夫妇的父母；

　　（五）中邦证监会、深圳证劵业务所或者公司遵照实际重于花样的准绳认定的其他与公司有特别相合，大概导致公司长处对其倾斜的自然人。

　　（一）遵照与公司或者公司的合系人订立的答应或者作出的部署，正在答应或者部署生效后，或正在另日十二个月内，将具有本轨制第六条、第八条轨则的情状之一；

　　第十条 公司董事会审议合系业务事项时，合系董事该当回避外决，也不得代庖其他董事行使外决权。合系董事未主动声明并回避的，知悉处境的董事应央求合系董事予以回避。该董事会聚会由过折半的非合系董事出席即可举办，董事会聚会所做决议须经非合系董事过折半通过。出席董事会的非合系董事人数缺乏三人的，公司该当将该业务提交股东大会审议。

　　（二）正在业务对方任职，或者正在能直接或者间接独揽该业务对方的法人或其他构制、该业务对方直接或者间接独揽的法人或其他构制任职；

　　（四）业务对方或者其直接或者间接独揽人的相合亲密的家庭成员（的确领域参睹本轨制第八条第（四）项的轨则）；

　　（五）业务对方或者其直接或者间接独揽人的董事、监事和高级管束职员的相合亲密的家庭成员（的确领域参睹本轨制第八条第（四）项的轨则）；

　　（六）中邦证监会、深圳证劵业务所或者公司认定的因其他来因使其独立的贸易判决大概受到影响的人士。

　　（五）业务对方或者其直接或者间接独揽人的相合亲密的家庭成员（的确领域参睹本轨制第八条第（四）项的轨则）；

　　（六）正在业务对方任职，或者正在能直接或间接独揽该业务对方的法人单元或者该业务对方直接或间接独揽的法人单元任职的（合用于股东为自然人的）；

　　（七）因与业务对方或者其合系人存正在尚未推行完毕的股权让与答应或者其他答应而使其外决权受到范围或者影响的；

　　（八）中邦证监会或者深圳证劵业务所认定的大概变成公司对其长处倾斜的法人或者自然人。

　　第十二条 关于股东没有主动阐明合系相合并回避、或董事会知照未说明的合系业务，其他股东能够央求其阐明处境并央求其回避。

　　第十三条 股东大会遣散后，其他股东浮现相合联股东出席相合合系业务事项投票的，或者股东对是否应合用回避有反对的，有权就干系决议遵照《公司章程》的轨则向黎民法院告状。

　　第十五条 公司与合系人发作的业务（供应担保除外）金额进步3000万元，且占公司迩来一期经审计净资产绝对值5%以上的合系业务，该当延聘适宜《证券法》轨则的中介机构，对业务标的举办评估或者审计，并将该业务提交股东大会审议。

　　本轨制第二十四条所述与闲居策划干系的合系业务所涉及的业务标的，能够不举办审计或者评估。

　　第十七条 董事会正在权限领域内授权总司理确定除该当由股东大会和董事会决议以外的合系业务。如总司理与该合系业务审议事项相合联相合，该合系业务由董事会审议确定。

　　第十八条 公司为合系人供应担保的，非论数额巨细，均该当正在董事会审议通事后提交股东大会审议。

　　公司为持有公司5%以下股份的股东供应担保的，参照前款的轨则推行，相合股东该当正在股东大会上回避外决。

　　第十九条 公司与合系自然人发作的业务金额进步30万元，与合系法人发作的业务金额进步300万元且占公司迩来一期经审计净资产绝对值0.5%以上的合系业务，该当实时披露。

　　公司不得为董事、监事、高级管束职员、控股股东、本质独揽人及其控股子公司等合系人供应资金等财政资助。

　　第二十一条 公司抵达披露轨范的合系业务，该当经统统独立董事过折半附和后，提交董事会审议并实时披露。

　　第二十二条 公司发作的合系业务涉及“供应财政资助”、“供应担保”和“委托理财”等事项时，该当以发作额行为策画轨范，并按业务事项的类型正在连接十二个月内累计策画，经累计策画抵达第十五条、第十九条轨范的，合用第十五条、第十九条的轨则。已遵照第十五条、第十九条轨则推行干系负担的，不再纳入干系的累计策画领域。

　　第二十三条 公司正在连接十二个月内发作的以下合系业务，该当遵照累计策画的准绳合用第十五条、第十九条轨则：

　　上述统一合系人搜罗与该合系人受统一主体独揽或者互相存正在股权独揽相合的其他合系人。已遵照第十五条、第十九条轨则推行干系负担的，不再纳入干系的累计策画领域。

　　第二十四条 公司与合系人举办闲居合系业务时，遵照下列轨则披露和推行审议秩序:

　　（一）公司能够按种别合理估计闲居合系业务年度金额，推行审议秩序并披露；本质推行越过估计金额，该当遵照越过金额从头推行干系审议秩序和披露负担；

　　（三）公司与合系人订立的闲居合系业务答应刻日进步三年的，该当每三年从头推行干系审议秩序和披露负担。

　　第二十四条 闲居合系业务答应起码该当搜罗业务价钱、订价准绳和依照、业务总量或者其确定形式、付款方法等要紧条目。

　　第二十五条 公司与合系人订立闲居合系业务答应的刻日进步三年的，该当每三年遵照本轨制从头推行审议秩序及披露负担。

　　第二十六条 公司与合系人发作的下列业务，能够宽免遵照第十五条的轨则提交股东大会审议：

　　（一）公司出席面向不特定对象的公然招标、公然拍卖的（不含邀标等受限方法）；

　　（二）公司片面获取长处的业务，搜罗受赠现金资产、获取债务减免、接纳担保和资助等；

　　（四）合系人向公司供应资金，利率不高于中邦黎民银行轨则的同期贷款利率轨范；

　　（五）公司按与非合系人划一业务条目，向董事、监事、高级管束职员供应产物和办事的。

　　第二十八条 公司与合系人杀青下列合系业务时米乐M6，可免得予遵照本章轨则推行干系负担：

　　（一）一方以现金方法认购另一方公斥地行的股票、公司债券或者企业债券、可转换公司债券或者其他衍生种类；

　　（二）一方行为承销团成员承销另一方公斥地行的股票、公司债券或者企业债券、可转换公司债券或者其他衍生种类；

　　第二十九条 公司持股5%以上股东、董事、监事及高级管束职员应实时向董事会办公室申报干系合系自然人、合系法人变卦的处境，董事会办公室应实时更新合系方名单，确保干系合系方名单切实、确切、完全。

　　公司及其属下控股子公司正在发作业务营谋时，干系仔肩人应把稳查阅合系方名单，郑重判决是否组成合系业务。若是组成合系业务，应正在各自权限内推行审批、讲述负担。

　　第三十条 公司审议需提交独立董事特意聚会审议的合系业务事项时，干系职员应于第偶然间通过董事会秘书将干系原料提交独立董事举办审议。独立董事正在作出判决前，能够延聘中介机构出具特意讲述，行为其判决的依照。

　　（一）详明清楚业务标的的切实情状，搜罗业务标的运营近况、盈余才气、是否存正在典质、冻结等权柄瑕疵和诉讼、仲裁等执法瓜葛；

　　（二）详明清楚业务对方的诚信记载、资信情状、履约才气等处境，郑重拣选业务敌手方；

　　（四）遵照干系央求或者公司以为有须要时，延聘中介机构对业务标的举办审计或评估；

　　公司不应对所涉业务标的情状不清、业务价钱未确定、业务对方处境不只后的合系业务事项举办审议并作出确定。

　　第三十二条 公司董事、监事及高级管束职员有负担体贴公司是否存正在被合系方调用资金等强抢公司长处的题目。公司监事起码应每季度查阅一次公司与合系方之间的资金往复处境，清楚公司是否存正在被控股股东及其合系方占用、迁移公司资金、资产及其他资源的处境，如浮现非常处境，实时提请公司董事会接纳相应步调。

　　第三十三条 公司发作因合系方占用或迁移公司资金、资产或其他资源而给公司变成耗费或大概变成耗费的，公司董事会应实时接纳诉讼、家产保全等维持性步调避免或省略耗费。

　　第三十四条 本轨制未尽事宜，遵照邦度相合执法、准则、《公司章程》的轨则推行。