本公司监事会及完全监事保障本通告实质不存正在任何虚伪纪录、误导性陈述或者巨大脱漏，并对其实质的可靠性、切确性和完备性担负国法仔肩。

　　光大证券股份有限公司（以下简称公司）第六届监事会第二十四次集会告诉于2024年3月13日以电子邮件格式发出。集会于2024年3月26日上午9:45以现场联合视频格式召开。本次集会应到监事7人，实到监事7人。个中，梁毅先生、黄琴密斯、李显志先生、林静敏密斯现场出席集会；黄晓光先生、朱武祥先生、程凤朝先生以视频格式出席集会。梁毅先生主理本次集会，公司局限高管列席集会。本次集会合适《中华百姓共和邦公执法》和《公司章程》闭于召开监事会的规章。本次监事召集会决议合法有用。

　　集会还听取了公司2023年谋划处境的通知、公司2023年度反洗钱作事处境的通知、公司2023年度高洁从业约束处境的通知、公司2023年度内部审计作事及2024年审计项目盘算的通知；核阅了公司2023年度内部左右审计通知的议案。

　　本公司董事会及完全董事保障本通告实质不存正在任何虚伪纪录、误导性陈述或者巨大脱漏，并对其实质的可靠性、切确性和完备性担负国法仔肩。

　　●公司2024年度估计闲居干系买卖仍然董事会审议通过，尚需提交股东大会审议。

　　●公司2024年度估计闲居干系买卖均客观公平、买卖条款公允合理，合适公司便宜，不存正在损害公司及其他股东，极度是中小股东和非干系股东便宜的处境。

　　2024年3月27日，公司第六届董事会第三十五次集会审议通过了《公司2024年度估计闲居干系（连）买卖的议案》，干系董事回避外决，现实出席外决董事共6名。

　　本议案仍然公司董事会审计与干系买卖左右委员会、独立董事特意集会完全独立董事审议通过。

　　2.该议案需提交公司2023年年度股东大会审议通过，干系股东将回避外决。

　　公司六届二十三次董事会及2022年年度股东大会审议通过了《公司2023年度估计闲居干系（连）买卖的议案》。2023年，公司厉肃正在《公司2023年度估计闲居干系（连）买卖的议案》所确定的闲居干系买卖领域内实践买卖。2023年，公司与中邦光大集团股份公司（以下简称光大集团）及其成员企业发作的闲居干系买卖实在处境如下：

　　根据闲居租赁交易逻辑，公司与光大集团签署的《衡宇租赁框架公约》以房钱收入和开销实行商定。依照联交所对上市法规14A.31和14A.53的最新证明，依照最新的司帐标准规章，公司衡宇租赁框架公约项下租期一年或以下的房钱开销上限以支拨的房钱用度设定整年上限，租期进步一年的以操纵权资产的总值设定整年上限，估计合计上限2023年度为18,400万元。按上述法规，2023年现实实践金额为11,792.06万元。

　　本公司与干系法人、干系自然人的联系任事或产物根据团结规章的轨范发展，联系买卖根据市集代价实行订价，订价规定合理、公允。2023年，本公司与干系自然人发作的证券及金融任事类收入及开销涉及金额差异约为12.38万元和0.44万元。2023年，本公司与其他干系法人发作的证券及金融任事类收入和开销涉及金额差异为1.30万元和376.85万元，证券和金融产物买卖类买卖的实在处境如下：

　　参照本公司近年来干系买卖发展处境，联合本公司2024年交易生长需求，对本公司2024年度闲居干系买卖实行估计，实在如下：

　　根据闲居租赁交易逻辑，公司与光大集团签署的《衡宇租赁框架公约》以房钱收入和开销实行商定。依照联交所对上市法规14A.31和14A.53的最新证明，依照最新的司帐标准规章，公司衡宇租赁框架公约项下租期一年或以下的房钱开销上限以支拨的房钱用度设定整年上限，租期进步一年的以操纵权资产的总值设定整年上限，估计合计上限2024年度为20,700万元。

　　除光大集团成员外，依照《上海证券买卖所股票上市法规》，公司的其他干系方网罗：（1）光大集团董事、监事和高级约束职员，本公司董事、监事和高级约束职员及其相闭亲密的家庭成员等干系自然人；（2）上述干系自然人直接或间接左右的，或控制董事（不含同为两边的独立董事）、高级约束职员的除光大集团及其部属企业和本公司、控股子公司及左右的其他主体以外的企业；（3）过去12个月内或者联系公约或者调节生效后的12个月内，存正在上述情状之一的法人、其他构制或者自然人。

　　正在本公司闲居谋划中，上述干系自然人屈从国法规则和羁系央浼的规章接纳本公司供应的证券及金融任事，或认购本公司发行的证券和金融产物。因交易的发作及范围的不确定性，以现实发作数打算。

　　除光大集团成员外，依照公司的测算与《香港上市法规》的相闭规章，公司估计本公司与《香港上市法规》项下所界说其他闭系人士发作的闭系买卖将可获整体或局限宽免固守《香港上市法规》下闭于闭系买卖的申报、通告、年度核阅及独立股东照准之规章。就该等买卖，公司草率每项买卖的现实发作金额实行孑立测算，并根据测算的结果遵循《香港上市法规》的联系央浼实行申报、通告、年度核阅及/或独立股东照准之规章。

　　截至2023岁暮，光大集团及通过其部属公司中邦光大控股有限公司（以下简称光大控股）持有公司45.88%的股份。

　　光大集团树立于1990年，注册血本7813450.368000万百姓币，注册地北京，谋划领域为投资和约束金融业网罗银行、证券、保障、基金、信赖、期货、租赁、金银买卖；资产约束；投资和约束非金融业。（市集主体依法自决抉择谋划项目，发展谋划举止；依法须经照准的项目，经联系部分照准后依照准的实质发展谋划举止；不得从事邦度和本市家产策略禁止和局部类项目标谋划举止。）

　　光大控股树立于1972年，注册地香港。光大控股是一家以私募基金约束及投资为重心交易的正在港上市公司，以基金约束和自有资金投资为首要经生意务。光大集团是该公司的最大股东，间接持有其49.74%的股份。

　　中邦光大银行股份有限公司，树立于1992年，是一家正在上海证券买卖所挂牌上市（股票代码601818）及香港连合买卖所挂牌上市（股票代码6818）的宇宙性股份制贸易银行。谋划领域为接收公家存款；发放短期、中期和永久贷款；管理邦外里结算；贴现；发行金融债券；代剃头行、代办兑付、承销政府债券；营业政府债券；从事同行拆借；营业、代办营业外汇；供应信用证任事及担保；代办收付款子及代办保障交易；供应保管箱任事；经中邦百姓银行和邦度外汇约束局照准的其他交易。（企业依法自决抉择谋划项目，发展谋划举止；依法须经照准的项目，经联系部分照准后依照准的实质发展谋划举止；不得从事本市家产策略禁止和局部类项目标谋划举止。）

　　光大集团的其他子公司中，与本公司交易走动较众的首要网罗光大兴陇信赖有限仔肩公司、光大置业有限公司、光大永明人寿保障有限公司等。

　　除光大集团成员外，依照《上海证券买卖所股票上市法规》，公司的其他干系方网罗：（1）光大集团董事、监事和高级约束职员，本公司董事、监事和高级约束职员及其相闭亲密的家庭成员等干系自然人；（2）上述干系自然人直接或间接左右的，或控制董事（不含同为两边的独立董事）、高级约束职员的除光大集团及其部属企业和本公司、控股子公司及左右的其他主体以外的企业；（3）过去12个月内或者联系公约或者调节生效后的12个月内，存正在上述情状之一的法人、其他构制或者自然人。

　　衡宇租赁交易首要网罗本公司与干系方相互租赁对方的房产用功课务谋划用处等，房钱参考租赁房产所正在地届时合用的市集房钱，根据公允及合理的规定由两边斟酌确定。

　　证券和金融产物买卖网罗羁系部分答允买卖的各式证券和金融产物买卖，各项证券及金融产物的市集费率寻常正在市集上具有透后度及轨范化。就该等产物或买卖所收取的佣金及收费参照现行市集费率，或按雷同产物或买卖类型寻常合用于独立敌手方的市集费率，经公允斟酌确定。

　　证券及金融任事买卖网罗本公司与干系方之间相互供应的羁系部分答允的各式证券及金融任事，网罗但不限于投资银行、经纪、资产约束、存贷款、代销金融产物、保障等任事。上述各项证券及金融任事的订价，参照市集化代价水准、行业常规、中邦百姓银行照准及宣告的存贷款利率、第三方订价，经公允斟酌确定。

　　非金融归纳任事买卖网罗新闻技艺及互联收集、会务任事、冠名任事、收集爱护、印刷出书、图书音像、装修、培训、医疗、商旅约束、广告流传、物业约束、筹议任事、劳务外包、广告位出租、物流、仓储及其它非金融归纳任事。上述各项非金融归纳任事买卖代价该当合适联系国法规则规章及寻常贸易买卖条款下，以不低于从第三方获得该等任事/向第三方供应该等任事时的条款，经公允斟酌确定。

　　本公司闲居干系买卖均系寻常交易运营所出现，有助于公司交易的发展，有利于降低公司的归纳竞赛力；联系买卖根据市集代价实行订价，订价规定合理、公允，不存正在损害公司、公司非干系股东便宜的情状；联系买卖不会对本公司的独立性出现不良影响。

　　1本年度通知摘要来自年度通知全文，为全数分析本公司的谋划效率、财政景况及他日生长谋划，投资者该当到上海证券买卖所：香港联交所：网站留神阅读年度通知全文。

　　2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级约束职员保障年度通知实质的可靠、切确、完备，不存正在虚伪纪录、误导性陈述或巨大脱漏，并担负个体和连带的国法仔肩。

　　4安永华明司帐师工作所（迥殊广泛合资）为本公司出具了轨范无保存定睹的审计通知。

　　经公司第六届董事会第三十五次集会审议通过的公司2023年度利润分拨预案为：2023年12月31日公司A股和H股总股本4,610,787,639股，拟向完全A股和H股股东每10股派送现金股利2.803元（含税），共派涌现金股利1,292,403,775.21元。以上分拨预案将提交公司股东大会审议，待股东大会审议通事后实践。

　　2023年，正在党中心强硬指挥下，我邦存量与增量策略叠加发力，全数深化厘革绽放，经济完毕回升向好，高质料生长坚固促进，开端核算邦内坐蓐总值（GDP）同比伸长5.2%。住民财产约束需求日益伸长，住民资产保值增值的需求强劲，证券行业任事实体经济直接融资的空间较大。

　　中心金融作事集会提出，要加疾创办金融强邦，做好科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融五篇通行品。行业羁系以“厉羁系、防危急、促生长”为主线，戮力爱护血本市集稳固运转。全数深化血本市集厘革，健康血本市集根蒂轨制。激动股票发行注册制走深走实，巩固发行上市全链条羁系，评估圆满联系机制调节。优秀以投资者为本的理念，从爱护市集公允性开拔，编制梳理评估血本市集要害轨制调节，核心圆满发行订价、量化买卖、融券等羁系法规，旗子显明地显示优先保卫投资者极度是中小投资者的合法权柄。不断优化圆满分红、回购等轨制机制，胀舞上市公司等谋划主体内生稳市动力。进一步促进减费让利，下降投资者买卖本钱。鼓动投融资动态均衡，提振市集信念。

　　注：行业数据均为沪深买卖所、Wind资讯、证券业协会、基金业协会公然披露数据。

　　财产约束交易集群：向零售客户供应经纪和投资照顾任事赚取手续费及佣金，代客户持有现金赚取利钱收入，及代销公司及其他金融机构拓荒的金融产物赚取手续费；从融资融券交易、股票质押式回采办卖、商定购回式买卖和上市公司股权慰勉行权融资交易赚取利钱收入。

　　企业融资交易集群：为企业客户、政府客户供应股权融资、债务融资、并购融资、新三板与布局融资、资产证券化、财政照顾等一站式直接融资任事赚取手续费及佣金，并从光大疾乐租赁的融资租赁交易中赚取收入。

　　机构客户交易集群：为各式机构客户供应投资研商、主经纪商和托管、定制化金融产物和一揽子治理计划、债券分销等归纳化任事，赚取手续费及佣金。

　　投资买卖交易集群：正在代价投资、稳当谋划的条件下，从事股票、债券、衍生品等众种类投资和买卖，赚取投资收入。

　　资产约束交易集群：为机构和小我客户供应各式券商资产约束任事、基金资产约束任事，赚取约束及照顾费。

　　2023年，公司正在党委及董事会强硬有力的指挥下，深刻贯彻落实党的二十大精神，聚焦任事实体经济与邦度巨大策略，周旋把高质料生长行为硬原理，聚焦主责主业，秉升平衡生长计谋，加快激动体例机制厘革，连续筑牢风控之基，交易布局逐渐优化，经生意绩稳中有进。整年公司完毕生意收入100.31亿元、同比低落6.94%，完毕归属于母公司股东的净利润42.71亿元、同比伸长33.93%。

　　公司首要交易板块网罗财产约束交易集群、企业融资交易集群、机构客户交易集群、投资买卖交易集群、资产约束交易集群及股权投资交易集群。

　　公司财产约束交易集群首要网罗零售交易、融资融券交易、股票质押交易、期货经纪交易及海外财产约束及经纪交易。

　　2023年，公司零售交易盘绕“客户-资产-收入”生长逻辑，周旋“以客户为中央”，主动践行金融作事的政事性、百姓性，藏身住民财产“保护者”的生长定位，继续精进专业任事才干，继续晋升代价创作才干，财产转型走深走实，交易收获稳中有进。进一步圆满投顾任事编制，证券投顾、基金投顾交易范围均较上年大幅晋升，公司金阳光投顾、金阳光管家两大投顾任事品牌影响力进一步夸大。机构经纪任事日臻充分，正在买卖任事方面聚焦算法买卖获得必然冲破。截至2023年三季度末，公司代销金融产物净收入排名晋升2名。公司正在第六届新财产最佳投资照顾评选中荣获众项大奖，贯串五届荣获“新财产最佳投资照顾团队”，贯串四届荣获“卓着构制奖”，并初次荣获“新财产投顾团队最佳风貌奖”。公司荣获第二届新华财经“基金投顾新锐金谘奖”和“基金投顾宣传金谘奖”两项奖项。

　　截至2023年12月末，公司客户总数586万户，较上岁暮伸长9%；客户总资产1.3万亿元，较上岁暮裁汰3%。2023年公司累计代销金融产物范围为333.85亿元，同比伸长26%。继续打制买方投顾交易，完毕优异的客户体验与任事代价。截至2023岁暮，证券投顾交易签约客户资产范围504亿元，较年头伸长35%。依照中邦证券投资基金业协会数据，截至2023年12月末，公司股票+夹杂公募基金保有范围240亿元，非钱银市集公募基金保有范围267亿元。

　　2023年，公司融资融券交易以客户需求为中央，主动拓修任事形式和产物立异，继续优化危急约束机制，激动资产质料改观，连续晋升专业任事水准，餍足客户众宗旨、分歧化的交易需求。截至2023岁暮，公司融资融券余额343.45亿元，较2022岁暮伸长0.58%，公司融资融券交易合座保持担保比例为242.90%。

　　2023年，公司股票质押交易稳当发展，继续巩固交易准入和危急把控。截至2023岁暮，公司股票质押余额27.75亿元，个中公司自有资金股票质押余额10.07亿元，较2022岁暮裁汰0.91亿元。公司股票质押自有资金出资待履约项目标加权均匀履约保证比例为262.99%。

　　公司首要通过全资子公司光大期货发展期货经纪交易。2023年，光大期货搭修三类客户团队，修树交易协同机制，继续做强总部支持平台，深耕乡下兴盛与任事实体经济作事，激动厘革生长。光大期货2023年日均保障金范围342.70亿元，买卖额市集份额1.79%。光大期货正在中金所、上期所、大商所、郑商所、能源中央、广期所的市集份额差异为1.12%、1.46%、2.49%、2.55%、0.99%和0.67%。整年正在上交所股票期权累计成交量份额1.48%，正在32家发展股票期权交易的期货公司中，2023年12月成交量排名第7位。光大期货助力乡下兴盛，运用“保障+期货”项目保证农家5.5万户，保证农产物货值23亿元。2023年，光大期货揽获各期货买卖所和业内巨子媒体公告的“良好会员金奖”“中邦最佳期货公司”等奖项。

　　公司首要通过香港子公司发展海外财产约束及经纪交易。截至2023年12月末，香港子公司证券经纪交易客户总数14.1万户，托管客户资产范围543亿港元，财产约束产物数目冲破3,200只。2023年，香港子公司荣获《彭博贸易周刊/中文版》“年度证券公司-卓着大奖”、《亚洲金融》“亚洲金融大奖2023-香港最佳券商”等殊荣。

　　企业融资交易集群首要网罗股权融资交易、债务融资交易、海外投资银行交易和融资租赁交易。

　　2023年，公司股权融资交易践行央企仔肩负责，周旋以任事实体经济为重心，阐发专业上风，聚焦任事策略新兴行业，深耕核心区域，做深行业专精，主动拓展“专精特新”企业，连续发掘市集需求，深化金融赋能，优化客户任事，戮力支撑实体经济生长。公司荣获证券时报“2023中邦证券业IPO发卖投行君鼎奖”。

　　2023年，公司累计竣事股权承销交易范围54.11亿元（包括新三板定增），个中IPO融资范围43.63亿元。公司竣事股权主承销家数10家，个中IPO项目家数6家，网罗科创板IPO项目1家。截至2023年12月末，公司股权类项目正在审家数9家，公司科创板项目贮备家数5家。

　　2023年，公司债务融资交易主动相应邦度策略，激动了一批以绿色债、乡下兴盛债和科技立异债为代外的特点债承销发行，为任事实体融资进一步奉献了气力，显示了金融央企负责。公司竣事发行市集单期发行范围最大绿色车贷ABS、宇宙首单地市级交通企业乡下兴盛PPN、宇宙首单“地方增信家产债”、河北首批中邦银行间市集的“常发行”人初次“常发行盘算”、宇宙范围最大无增信PPP-ABS及西北首单PPP-ABS等。竣事比亚迪23盛世融迪、西安疾乐林带PPP、冀中能源科创单子等标杆项目，入选2023企业ESG喧赫任事实体经济试验案例。同时，主动立异、深耕资产证券化交易，公司荣获Wind“最佳企业ABS承销商”，以及中邦资产证券化论坛“第九届中邦资产证券化论坛年度喧赫机构嘉勉”等众项大奖。

　　2023年，公司债券承销项目数目1,439单，同比上升9.68%。债券承销金额4,407.77亿元，市集份额3.30%，行业排名第7位。个中，银行间产物承销金额881.98亿元，行业排名第4位；资产证券化承销金额426.78亿元，排名第9位。

　　公司首要通过香港子公司发展海外投资银行交易。2023年，香港子公司竣事股权类项目18个，债权类项目7个。个中网罗14个境内企业海外融资项目，IPO承销项目数排名全市集第13位。任事实体经济方面，共竣事9个项目，涉及修制业、策略性新兴家产、绿色家产、新兴根蒂办法创办等周围。

　　公司首要通过控股子公司光大疾乐租赁发展融资租赁交易。2023年，光大疾乐租赁完毕融资租赁交易投放4.6亿元。

　　机构客户交易集群首要网罗机构买卖交易、主经纪商交易、资产托管及外包交易、投资研商交易、金融立异交易及海外机构买卖交易。

　　2023年，公司继续深耕以投研为主，买卖、募资及其他衍生任事为辅的机构归纳交易。研商交易方面，通过优化客户分级，守旧与定制化任事联合，线上线下任事互补，合理加入资源，鼓动安定公募基金、保障资管重心客户合营，夸大银行理财、私募等客户合营笼罩，勤劳打制光大任事品牌。买卖任事方面，继续优化客户体验，晋升增值任事。发卖募资及其他衍生交易方面，深化内部协同，晋升归纳任事才干，拓宽收入出处，巩固客户粘性。2023年，保障投研佣金同比伸长9%，新增合营机构客户106家。

　　2023年，面向贸易银行及理财子公司、私募、信赖等金融机构，公司供应以买卖编制、投研、资金召募、血本中介、FOF/MOM投资为根蒂，其他任事为延展的一站式归纳金融任事，打制主经纪商任事品牌。截至2023岁暮，公司累计引入PB产物6,483只，较2022岁暮伸长27.57%。存续PB产物4,020只，较2022岁暮伸长43.67%。

　　2023年，公司资产托管及外包交易紧跟羁系动态，合规立异生长，连续阐发协同上风和机构交易引流功用，夸大客群笼罩，拓展任事边际，进一步晋升交易危急左右、安乐保证、运营才干和专业水准。截至2023岁暮，公募及私募基金托管范围671亿元，较年头伸长10.57%，私募产物外包范围1,289亿元，较年头伸长25.92%。

　　2023年，公司投资研商交易聚焦经济步地与市集热门实行策略剖释和经济研判，为血本市集高质料生长和稳当前行高频次通报光高声响。加疾专业研商军队创办，通过有特点、有深度的研商，更好地任事客户和市集。举办大型投资者计谋会2次，电线场。截至2023岁暮，公司研商跟踪A股上市公司789家，海外上市公司174家，市集影响力连续晋升。公司投研交易荣获2023年第十一届Wind“金师”评选“最受眷注机构”、“最佳ESG研商机构”等11个奖项，荣获新财产最佳海外研商市集机构第四名和新浪财经金麒麟最佳剖释师第五名。

　　2023年，公司场外衍生品交易标的众元化，主动找寻种种场外衍生品的对冲器械，连续拓荒DMA衍生投资才干，搭修FOF投资编制，巩固布局化产物的品牌创办，正在交易斥地、渠道创办、客户范围和立异交易方面均获得起色。DMA市集份额稳中有升，收益交流存续范围同比加众，场外期权交易完毕整年正收益。弥漫阐发场外衍生品交易的协同效应，较好地餍足了投资者的危急约束需求。通知期内，公司场内衍生品做市交易新增沪深买卖所易方达科创50ETF期权主做市商及中原科创50ETF期权主做市商等交易资历，得回中邦金融期货买卖所2022年度股指期权良好做市商银奖，获得上海证券买卖所2022年度股票期权主做市商年度归纳A评判，竣事了买卖所期权做市商职守，基金滚动性任事商交易继续新增任事种类，夸大交易范围，做市交易有序发展。

　　公司首要通过香港子公司发展海外机构买卖交易。2023年，海外机构买卖交易连续巩固增加和协同，为举世客户供应环球易实践任事及专业的投资倡导，并与财产约束交易彼此赋能酿成协同效应，修树交易生态圈。

　　2023年，公司权柄自营投资交易藏身绝对收益方针导向，连续打磨投资门径论，激动交易形式、投资计谋和资产布局优化。得益于众资产、众计谋组织，正在繁复穷苦的市集境遇下，合座资产组合完毕正收益，整年功绩显露好于上年。

　　2023年往后，公司固定收益自营投资交易进一步夯实投研根蒂，圆满投资框架，充分投资计谋，稳步增配优质债券，范围继续加众。主动出席ESG核心投资，践行绿色生长理念，支撑科技立异，任事实体经济。

　　2023年固定收益自营投资功绩同比显着改观。正在厉控危急的条件下优化组合布局，持仓以上等级优质信用债为主，择机增持利率债种类，并依照市集转化适度调动持仓布局，均衡好收益和危急。

　　公司首要通过全资子公司光证资管发展资产约束交易。2023年，光证资管适应行业生长趋向主动促进公募基金约束人资历申请事项，并有序促进各项公募化转型绸缪作事。

　　光证资管聚焦资产约束本源，藏身客户理财需求，主动发展众元化产物组织，同时专心晋升自己投研才干，连续圆满投资门径论，极力于降低客户的得回感。2023年光证资管不断连结“固收+”周围产物上风，荣获2023年度证券行业金鼎奖最佳固收资管团队。正在中邦证券报主办的2023年“证券业金牛奖”评选举止中，光证资管旗下产物荣获5座金牛奖杯，涵盖了固收类、权柄类和FOF类产物。

　　截至2023年12月末，光证资管受托约束资产总范围3,002.91亿元，较年头裁汰17.82%。按产物类型划分，鸠集理财范围1,877.96亿元，简单理财范围1,020.26亿元，专项理财范围104.69亿元。2023年，光证资管完毕资管交易净收入6.31亿元。依照中邦证券投资基金业协会数据，光证资管2023年四序度私募资产约束月均范围2,678.22亿元，行业排名第5位。

　　公司首要通过控股子公司光大保德信发展基金约束交易。2023年，光大保德信连续巩固与代销渠道合营，发行树立了专精特新夹杂型证券投资基金、睿阳纯债债券型证券投资基金、数字经济核心夹杂型证券投资基金3只新产物。光大保德信继续促进投研编制创办，勤劳晋升研商对投资支撑的广度和深度，打制绩优产物。截至2023岁暮，光大保德信约束公募基金71只、专户产物26只，旗下资管子公司产物26只，资产约束总范围999亿元。个中，公募资产约束范围812亿元，公募剔除钱银理财范围638亿元。

　　公司首要通过香港子公司发展海外资产约束交易。2023年，香港子公司旗下约束的公募基金产物投资功绩优于市集同期指数，约束范围约13.36亿港元。正在约束的各式产物中，“光大中央收益基金”功绩大幅优于市集同期指数，不断荣获巨子基金评级机构晨星五年期五星评级（最高评级）。

　　公司首要通过全资子公司光大血本及光大发打开展私募基金投融资交易。2023年，光大血本依照羁系央浼，针对直投项目和存量基金继续实行整改类型，巩固存量投资项目投后约束，稳妥促进危急办理化解。光大生长继续圆满内部约束编制，保障存量产物稳固运转，继续找寻新能源基金交易形式和Pre-REITs交易形式。

　　公司首要通过全资子公司光大富尊发展另类投资交易。光大富尊主动跟踪市集步地，有序促进科创板和创业板跟投、股权直投等交易，完毕交易稳当生长。巩固专业化投后约束团队的创办，做好现有项目标投后约束作事，保证项目安乐有序退出。主动出席公司科创板策略配售，截至2023岁暮，竣事科创板跟投企业11家。

　　4.1通知期末及年报披露前一个月末的广泛股股东总数、外决权收复的优先股股东总数和持有极度外决权股份的股东总数及前10名股东处境

　　注1：截至通知期末广泛股股东总数182,143户，个中，A股股东181,983户，H股挂号股东160户；年度通知披露日前上一月末的广泛股股东总数183,454户，个中，A股股东183,295户，H股挂号股东159户。

　　注2：香港中心结算（代办人）有限公司为公司H股非挂号股东所持股份的外面持有人。

　　注4：博时基金-农业银行-博时中证金融资产约束盘算等八名股东持股数目沟通，并列第十。

　　注：上图中邦光大集团股份公司三家股东持有股份比例合计99.99%，系联系数据保存两位小数所致尾差。

　　注：上图中邦光大集团股份公司三家股东持有股份比例合计99.99%，系联系数据保存两位小数所致尾差。

　　1公司该当依照厉重性规定，披露通知期内公司谋划处境的巨大转化，以及通知期内发作的对公司谋划处境有巨大影响和估计他日会有巨大影响的事项。

　　2公司年度通知披露后存正在退市危急警示或终止上市情状的，该当披露导致退市危急警示或终止上市情状的情由。

　　本公司董事会及完全董事保障本通告实质不存正在任何虚伪纪录、误导性陈述或者巨大脱漏，并对其实质的可靠性、切确性和完备性担负国法仔肩。

　　光大证券股份有限公司（以下简称公司）第六届董事会第三十五次集会告诉于2024年3月13日以电子邮件格式发出。集会于2024年3月27日上午9:30以现场、视频联合通信格式召开。本次集会应到董事11人，实到董事11人。个中，赵陵先生、刘秋明先生、任永平先生现场参会；尹岩武先生、王勇先生、浦伟光先生、殷俊明先生、刘运宏先生以视频格式参会；宋炳方先生、陈明坚先生、谢松先生以通信格式外决。赵陵先生主理本次集会，公司监事长和局限监事、高管列席集会。本次集会合适《中华百姓共和邦公执法》和《公司章程》闭于召开董事会的规章。

　　二、审议通过了《公司2023年年度利润分拨预案的议案》，制定：2023年12月31日公司A股和H股总股本4,610,787,639股，拟向完全A股和H股股东每10股派送现金股利2.803元（含税），共派涌现金股利1,292,403,775.21元。

　　九、审议通过了《公司2023年度内部审计作事及2024年审计项目盘算的议案》。

　　本议案涉及干系买卖，干系董事赵陵先生、刘秋明先生、宋炳方先生、尹岩武先生、陈明坚先生回避外决。

　　本议案仍然公司董事会审计与干系买卖左右委员会、独立董事特意集会完全独立董事审议通过。

　　1.制定聘任毕马威华振司帐师工作所（迥殊广泛合资）为公司2024年度境外里部审计机构，认真依照中邦企业司帐标准等供应联系的境内审计任事；

　　2.制定聘任毕马威司帐师工作所为公司2024年度境外外部审计机构，认真依照邦际财政通知标准供应联系的境外审计及核阅任事。

　　3.2024年度本公司境内、境外的审计、核阅用度共计380万元百姓币。授权谋划约束层缔结聘任司帐师工作所联系合同。

　　十八、审议通过了《闭于对公司发行境外里债务融资器械实行寻常性授权的议案》，制定公司申请发行境外里债务融资器械的寻常性授权，实在实质详睹附件。

　　十九、审议通过了《闭于召开公司2023年年度股东大会的议案》，制定公司召开2023年年度股东大会；授权公司董事会秘书正在2024年6月30日前择机确定2023年年度股东大会的实在召开光阴，并调节向本公司股东发出召开2023年年度股东大会的告诉。

　　集会还听取了公司2023年谋划处境的通知，董事会审计与干系买卖左右委员会2023年度履职处境通知，司帐师工作所2023年度履职处境评估通知，公司高管2023年度实行职责、绩效稽核和薪酬处境的通知，公司2023年度反洗钱作事处境的通知，闭于为子公司供应担保处境的通知，闭于2023年度历次董事会决议实践处境的通知；核阅了公司2023年度内部左右审计通知。

　　公司境外里债务融资器械的发行将由本公司、本公司的全资或控股的隶属公司或迥殊目标载体行为发行主体。公司可为境外债务融资器械发行设立直接或间接全资隶属离岸公司，拟设立的直接或间接全资隶属离岸公司注册血本依照债务发行需求确定，公司名称以审批和注册机构最终照准注册为准。若发行资产支撑证券米乐M6，则本公司或本公司的全资隶属公司行为原始权柄人及资产任事机构。

　　本议案所指的公司境外里债务融资器械的种类网罗但不限于：境内发行的证券公司短期融资券、金融债券、公司债券、次级债券（含永续次级债券）、资产支撑证券、可续期债券及羁系机构许可发行的其他种类；境外发行的美元、欧元等外币及离岸百姓币公司债券、中期单子盘算、单子（网罗但不限于贸易单子）、可续期债券、次级债券（含永续次级债）、1年期以上贸易贷款等境外债务融资器械及羁系机构许可发行的其他种类。

　　上述境外里债务融资器械均不含转股条件，不与公司股票及其它任何权柄衍生品挂钩。

　　公司境外里债务融资器械的种类及实在了偿名望依照联系规章及发行时的市集处境确定。

　　公司境外里债务融资器械余额合计不进步百姓币1,300亿元（含百姓币1,300亿元，以发行后待归还余额打算；以外币发行的，根据每次发行日中邦百姓银行宣布的汇率中央价折算），个中血本添补债券（指次级债券、永续次级债等可补没收司净血本的债券类债务融资器械）不进步250亿元（含百姓币250亿元），而且合适联系国法规则对公司境外里债务融资器械发行上限的央浼，由谋划约束层依照市集境遇和公司资金需说情况确定种种种类和刻日的债务融资器械范围。

　　境内债务融资器械按联系规章由中邦证监会及其他羁系机构或联系部分审批、照准或立案，以一次或众次或众期款式向广泛投资者或专业投资者公拓荒行，或根据中邦证监会联系规章向专业投资者非公拓荒行。境外债务融资器械以一次或众次或众期的款式正在中邦境外公然或私募发行。

　　公司境外里债务融资器械的刻日均不进步10年（含10年），可认为简单刻日种类，也可认为众种刻日的夹杂种类；发行永续次级债券、可续期债券等无固定刻日种类不受上述刻日局部。实在刻日组成和各刻日种类的范围，提请股东大会、董事会授权公司谋划约束层依照联系规章及发行时的市集处境确定。

　　发行公司境外里债务融资器械的利率及其打算、支拨格式简直定，依照境外里债务融资器械发行时的市集处境及联系合用国法规则的规章与承销机构（如有）斟酌确定。

　　公司境外里债务融资器械由公司或合适股历的全资隶属公司为发行主体，并由公司或公司全资隶属公司及/或第三方供应（反）担保（如需）、出具支撑函（如需）等信用增级调节，按每次发行需求依法确定。公司或公司全资隶属公司可为公司境外里全资隶属公司（网罗资产欠债率进步70%的全资隶属公司）发行的境外里债务融资器械供应担保。实在增信格式调节，提请股东大会、董事会授权公司谋划约束层确定。

　　公司境外里债务融资器械的召募资金将用于添补营运资金，归还到期债务，优化债务布局和交易布局，补没收司滚动资金和/或项目投资，及联系合用国法规则及/或羁系机构答允的用处等（如联系羁系机构看待召募资金用处有实在规章的，则应合适羁系机构央浼）。实在用处，提请股东大会、董事会授权公司谋划约束层依照公司资金需求确定。

　　公司境外里债务融资器械的发行代价，提请股东大会、董事会授权公司谋划约束层遵循发行时的市集处境和联系国法规则的规章确定。

　　公司境外里债务融资器械的发行对象为合适认购条款的投资者。实在发行对象提请股东大会、董事会授权公司谋划约束层依照联系合用国法规则规章、市集处境以及发行实在事宜等依法确定。

　　公司境外里债务融资器械可向公司股东配售，实在配售调节（网罗是否配售、配售比例等），提请股东大会、董事会授权公司谋划约束层依照境外里市集处境以及发行实在事宜依法确定。

　　就公司境外里债务融资器械申请上市联系事宜，提请股东大会、董事会授权公司谋划约束层根据境外里合用国法规则和羁系部分央浼，依照公司现实处境和境外里市集处境管理。

　　提请股东大会、董事会授权公司谋划约束层正在涌现估计不行准时偿付债务融资器械本息或者到期未能准时偿付债务融资器械本息时，起码采纳如下程序：

　　（1）正在债券存续时候降低苟且盈利公积金的比例和寻常危急绸缪金的比例，以下降偿付危急。

　　为有用谐和发行公司境外里债务融资器械及发行经过中的实在事宜，提请股东大会授权公司董事会，并制定公司董事会进一步授权公司谋划约束层，依照相闭国法规则的规章及羁系机构的定睹和倡导，正在股东大会审议通过的框架和规定下，以确保杠杆率、危急左右目标以及各式债务融资器械的危急限额等合适羁系机构规章为条件，正在债务融资器械待归还限额内，从爱护公司股东便宜最大化的规定开拔，全权管理公司发行境外里债务融资器械的整体事项，网罗但不限于：

　　（1）根据合用的国法、规则及羁系部分的相闭规章和公司股东大会的决议，依照公司和联系市集的实在处境，拟订及调动公司发行境外里债务融资器械的实在发行计划，网罗但不限于相宜的发行主体、发行机会、发行种类、实在发行数目和格式、资产办理范围、产物计划、发行条件、发行对象、刻日、是否一次、众次或分期发行及众种类发行、各次、各期及种种类发行范围及刻日的调节、面值、利率的定夺格式、币种（网罗离岸百姓币）、订价格式、发行调节、还本付息的刻日和格式、次级债券及次级债务是否展期和利率调动及其格式、信用增级调节、评级调节、实在申购主见、是否设立回售条件和赎回条件、是否设立利率上调抉择权和投资者回售抉择权、实在配售调节、召募资金用处、挂号注册、公司境外里债务融资器械上市或让渡及其买卖场面、下降偿付危急程序、偿债保证程序（若发行资产支撑证券，可采纳原始权柄人供应差额补足、对根蒂资产实行购回等程序）等与公司境外里债务融资器械发行相闭的整体实在事宜；

　　（2）聘任联系中介机构（如合用），缔结、实践、修正、竣事与公司境外里债务融资器械发行联系的扫数公约和文献（网罗但不限于召募仿单、保荐公约、承销公约、信用增级公约、债券合同、聘任中介机构的公约、受托约束公约、债券持有人集会法规、整理约束公约、挂号托管公约、上市或让渡公约及其他国法文献等）以及按联系国法规则及公司证券上市地的上市、让渡法规实行联系的新闻披露（网罗但不限于开端及最终债务融资器械发行备忘录、与公司境外里债务融资器械发行联系的扫数通告、通函等）；

　　（3）依照相闭规章全权管理与境外债务融资器械发行相闭的直接或间接全资或控股的隶属离岸公司设立的扫数联系事宜，网罗但不限于管理境外里的照准、立案、注册挂号手续等；

　　（4）为公司境外里债务融资器械发行抉择并聘任受托约束人、整理约束人，缔结受托约束公约、整理约束公约以及拟订债务融资器械持有人集会法规（如合用）；

　　（5）定夺和管理向联系羁系机构及证券自律构制等申请管理公司境外里债务融资器械发行的申报、照准、立案、挂号、上市或让渡、兑付、托管及结算等联系实在事项（如合用），网罗但不限于依照相闭羁系机构、证券自律构制的央浼创制、修正、报送公司境外里债务融资器械发行、上市或让渡及本公司、公司全资隶属公司及/或第三方供应（反）担保、支撑函或维好公约等信用增级公约的申报质料，缔结联系申报文献及其他国法文献；管理每期资产支撑专项盘算的申报、发行、设立、立案以及挂牌和让渡等事宜；

　　（6）除涉及相闭国法、规则及公司章程规章须由股东大会从新外决的事项外，根据羁系部分定睹、策略转化，或市集条款转化，对与公司境外里债务融资器械发行相闭的事项实行相应调动，或依照现实处境定夺是否不断实行公司境外里债务融资器械发行的整体或局限作事；

　　发行公司境外里债务融资器械的股东大会决议有用期为自股东大会审议通过之日起36个月。本次决议生效后,公司第六届董事会第四次集会、2020年年度股东大会审议通过的《闭于对公司发行境外里债务融资器械实行寻常性授权的议案》的成效自愿终止。正在其授权项下发行的债务融资器械，已发行尚未归还的额度、且正在本次授权境外里债务融资器械种类领域内的，计入本次授权的额度领域内。

　　倘若董事会及/或公司谋划约束层已于授权有用期内定夺相闭公司境外里债务融资器械的发行或局限发行，且公司亦正在授权有用期内获得羁系部分的发行照准、许可、立案或挂号的（如合用），则公司可正在该等照准、许可、立案或挂号确认的有用期内竣事相闭公司境外里债务融资器械的发行或相闭局限发行。就相闭发行或局限发行的事项，上述授权有用期延续到该等发行或局限发行竣事之日止。

　　上述授权自股东大会审议通过之日起至公司境外里债务融资器械的股东大会决议失效或上述授权事项管理完毕之日止（视届时是否已竣事整体公司境外里债务融资器械发行而定）。